【摘要】高水平教師是社會(huì)的一種期盼，其中涉及教師專業(yè)水平的提高及收益的公共性問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題是導(dǎo)致教師專業(yè)發(fā)展陷入外部性困境的因素，與成本分擔(dān)相關(guān)。要提高教師專業(yè)水平，既需要教育行政部門承擔(dān)顯性成本，更要考慮如何引導(dǎo)學(xué)校和教師分擔(dān)顯性成本和承擔(dān)隱性成本。
對(duì)于教師專業(yè)發(fā)展，大家主要關(guān)注其可能性，而很少關(guān)注其必要性。其實(shí)，高水平教師是教師個(gè)人、學(xué)校和家長(zhǎng)的共同期待。但是，對(duì)教師專業(yè)水平的高期待，并不等于誰(shuí)都愿意承擔(dān)提高教師專業(yè)水平的成本。筆者認(rèn)為，既然大家都希望教師專業(yè)水平高一點(diǎn)，就意味著教師專業(yè)水平高了對(duì)大家都有利。當(dāng)然，從收益與成本的對(duì)稱性來(lái)看，提高教師專業(yè)水平的成本也應(yīng)該由大家分擔(dān)。因此，在沒(méi)有尋找到各方接受的成本分擔(dān)機(jī)制，尤其是在教師本人并不愿意為專業(yè)水平提升分擔(dān)成本的情況下，促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展在方法與策略上的努力都必然是低效的，甚至是無(wú)效的。本文力圖通過(guò)對(duì)教師專業(yè)發(fā)展外部性困境的分析，來(lái)揭示當(dāng)前教師專業(yè)發(fā)展中成本分擔(dān)不當(dāng)導(dǎo)致的各種問(wèn)題，從而為教師專業(yè)發(fā)展不同種類成本的分擔(dān)提出建議。
一、教師專業(yè)發(fā)展的“外部性困境”
“個(gè)人根據(jù)他們自己的利益采取行動(dòng)，個(gè)人的有目的性乃是一切社會(huì)行為的充分的起因?！辈还苣膫€(gè)行業(yè)，提高專業(yè)水平對(duì)個(gè)人來(lái)說(shuō)都有兩個(gè)好處：一是更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值，并由此獲得相應(yīng)的社會(huì)回報(bào)，比如在物質(zhì)上更加富有，在專業(yè)資源上更加豐富等等；二是更好地實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，并由此令自己獲得精神回報(bào)，比如更具成就感、自我效能感更強(qiáng)等等。對(duì)于任何一個(gè)行業(yè)，提高專業(yè)水平都可以從有利于個(gè)人價(jià)值實(shí)現(xiàn)的角度，來(lái)要求從業(yè)人員承擔(dān)不斷提高自己專業(yè)水平的成本，甚至是所有的成本。但僅僅從實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值來(lái)斷定提升專業(yè)水平的成本歸屬，似乎過(guò)于牽強(qiáng)，從本質(zhì)上說(shuō)，從業(yè)人員的個(gè)人價(jià)值也是借助于社會(huì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。因此，斷定提升專業(yè)水平的成本歸屬，核心標(biāo)準(zhǔn)仍然在于從業(yè)人員的社會(huì)價(jià)值是否得到體現(xiàn)，其中最重要的表現(xiàn)是能否獲得相應(yīng)的社會(huì)回報(bào)，這對(duì)教師專業(yè)發(fā)展也不例外。
對(duì)從業(yè)人員專業(yè)水平提高的成本分擔(dān)有兩種模式：一是在專業(yè)水平提高之前或者過(guò)程之中承擔(dān)成本，這可以看成是“人力資源投資”或者“投資推動(dòng)模式”，而投資的目的是能夠在專業(yè)水平提高之后，分享由于專業(yè)水平提高后更高質(zhì)量的行業(yè)服務(wù)或者更多的行業(yè)服務(wù)收益；二是在專業(yè)水平提高之后承擔(dān)成本，而這時(shí)候的成本是以給予更高質(zhì)量的行業(yè)服務(wù)提供更高價(jià)格來(lái)間接承擔(dān)的，這可以看成是“人力資源消費(fèi)”或者“消費(fèi)推進(jìn)模式”。對(duì)于前者，不但要直接承擔(dān)專業(yè)水平提高的成本，還要承擔(dān)專業(yè)水平提高后但專業(yè)服務(wù)收益得不到增加的風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的大小直接決定著主體承擔(dān)專業(yè)水平提高成本的意愿。如果這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)太大，主體直接承擔(dān)專業(yè)水平成本的意愿就會(huì)大打折扣，最終導(dǎo)致提高從業(yè)人員專業(yè)水平的資源匱乏。對(duì)于后者，如果提高服務(wù)質(zhì)量并不能帶來(lái)相對(duì)應(yīng)的個(gè)人收益，或者政府不提倡甚至不允許服務(wù)質(zhì)量差異與價(jià)格差異掛鉤，那么人們都不愿意或者愿意但也沒(méi)有機(jī)會(huì)為更高的服務(wù)質(zhì)量買單，也難以做到通過(guò)消費(fèi)的方式來(lái)承擔(dān)教師專業(yè)水平提升的成本。
將以上分析與教師專業(yè)發(fā)展相對(duì)應(yīng)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，雖然大家都希望教師具有更高水平的專業(yè)能力，但教師專業(yè)發(fā)展成本卻沒(méi)有人愿意分擔(dān)，其中最主要的原因，在于從教師專業(yè)提升中獲得收益的對(duì)象太多，而教師從這些收益中獲得回報(bào)的機(jī)會(huì)太少；為教師專業(yè)發(fā)展分擔(dān)成本的各方，從教師專業(yè)提升中獲得收益總是小于成本，甚至在現(xiàn)有的社會(huì)傳統(tǒng)與政策法規(guī)體制下，獲得收益本身就會(huì)被他人譴責(zé)甚至是違法或違紀(jì)行為，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中為大家耳熟能詳?shù)摹巴獠啃岳Ь场?。也就是說(shuō)，教師的專業(yè)能力是一種公共產(chǎn)品，教師自己對(duì)專業(yè)能力并不擁有完全的私人產(chǎn)權(quán)，專業(yè)能力本身置身于公共產(chǎn)權(quán)之下，而“公共產(chǎn)權(quán)是一種廣泛存在于不具備消費(fèi)排他性資源上的‘非實(shí)在’產(chǎn)權(quán)安排。在這樣的產(chǎn)權(quán)條件下，每個(gè)社會(huì)成員都愿意享用資源所帶來(lái)的好處，而不愿意為其存在支付費(fèi)用，因?yàn)樗坏┐嬖?，每個(gè)人都可以非排他地從中受益?！?
對(duì)于教師專業(yè)發(fā)展成本分擔(dān)中的消費(fèi)推進(jìn)模式，隨著社會(huì)對(duì)知識(shí)價(jià)值的認(rèn)識(shí)越來(lái)越到位，學(xué)生及其家長(zhǎng)消費(fèi)高質(zhì)量教學(xué)服務(wù)的意識(shí)也就越來(lái)越濃厚了。可問(wèn)題在于，學(xué)生家長(zhǎng)并不在乎消費(fèi)“高質(zhì)量”教學(xué)服務(wù)，而是在乎消費(fèi)“更高質(zhì)量”教學(xué)服務(wù)，這就是擇校熱產(chǎn)生的根源。本來(lái)這種情況是有利于“消費(fèi)推進(jìn)模式”的，但過(guò)度的擇校會(huì)導(dǎo)致教育中的不公平，而教育不公平又會(huì)直接催生社會(huì)不公平，于是政府不得不壓制甚至取消消費(fèi)推進(jìn)模式，免費(fèi)義務(wù)教育政策的實(shí)施和對(duì)擇校行為的取締都是壓制和取消消費(fèi)推進(jìn)模式的具體表現(xiàn)。當(dāng)消費(fèi)推進(jìn)模式被抑制后，不管是教師還是學(xué)校，在教師專業(yè)水平提升成本上的承擔(dān)意識(shí)都被弱化了，幾乎把所有的提升專業(yè)水平的成本分擔(dān)都轉(zhuǎn)向了投資推動(dòng)模式。
在幾乎沒(méi)有消費(fèi)推進(jìn)模式的情況下，投資推動(dòng)模式是否能夠承擔(dān)這個(gè)重任呢？之所以有人愿意投資于教師專業(yè)水平的提高，要么是通過(guò)對(duì)教師專業(yè)水平的投資獲得更大的收益，要么是通過(guò)對(duì)教師專業(yè)水平的投資免費(fèi)獲得更高質(zhì)量的教學(xué)服務(wù)。在消費(fèi)推進(jìn)模式被壓抑的情況下，把通過(guò)投資獲得更大回報(bào)的可能性取消了，目前唯一保留的可能性就是政府通過(guò)對(duì)教師專業(yè)水平的投資來(lái)免費(fèi)獲得更高質(zhì)量的教學(xué)服務(wù)。在這種成本分擔(dān)機(jī)制下，由于政府的首要教育責(zé)任是提供公平的教育服務(wù)而不是優(yōu)質(zhì)教育服務(wù)，因此通過(guò)政府投資提高教師專業(yè)水平雖然具有必要性，但在可行性上卻大打折扣了。更重要的問(wèn)題在于，當(dāng)學(xué)校和教師，尤其是在教師本人沒(méi)有投資動(dòng)力的情況下，教師專業(yè)發(fā)展就成為了一項(xiàng)任務(wù)與工程，教師只是這項(xiàng)任務(wù)與工程的改造對(duì)象，而不是一個(gè)主動(dòng)求變的主體。
二、教師專業(yè)發(fā)展的成本類別
經(jīng)濟(jì)學(xué)始終信奉“天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐”的原則，這在教師專業(yè)發(fā)展中也不例外，因?yàn)橐岣呓處煹膶I(yè)水平，一定要為之承擔(dān)相應(yīng)的成本。在這部分成本中，有些成本比較明顯，我們將其稱為顯性成本，比如教師的閱讀書籍、教師培訓(xùn)的培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)等；有些成本比較隱蔽，我們將其稱為隱性成本，比如教師必須為之投入足夠的時(shí)間，學(xué)校要給予教師提高專業(yè)水平足夠的機(jī)會(huì)與空間等等。有些成本是直接成本，如上面提到的書籍、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間、機(jī)會(huì)等等，還有些成本是機(jī)會(huì)成本，并不表現(xiàn)為教師和學(xué)校要直接花費(fèi)什么，而是表現(xiàn)為教師花了時(shí)間在專業(yè)水平提升上，就沒(méi)有時(shí)間去獲得別的收益了，比如更好的休閑，甚至是利用這個(gè)時(shí)間去做家教賺取額外收益等。
做每一件事都要有成本，這個(gè)道理大家都容易接受；但并非投入一點(diǎn)成本，事情就成功一部分，往往是只有投入了全部成本之后，事情才會(huì)取得整體的成功。如果只投入所需成本的一部分，可能不但事情不會(huì)取得成功，反而會(huì)浪費(fèi)已經(jīng)投入的成本，在這種情況下，可能比不做這件事情時(shí)的損失更大。因此，要提高教師專業(yè)水平，我們不但要考慮顯性成本，還必須考慮隱性成本，如果只提供了顯性成本而沒(méi)有提供隱性成本，不但教師專業(yè)水平?jīng)]有提高，反而會(huì)浪費(fèi)已經(jīng)提供的顯性成本。同樣的道理，我們不但要考慮直接成本，還要考慮教師必須為之承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本，如果沒(méi)有考慮機(jī)會(huì)成本，教師容易在追求機(jī)會(huì)成本的同時(shí)，浪費(fèi)已經(jīng)為他提供的直接成本。
由于提高教師專業(yè)水平的收益方太多，因此要求教師完全承擔(dān)所有成本是不現(xiàn)實(shí)的，也是教師所無(wú)法接受的；同樣的道理，如果要求其他任何一方，比如家長(zhǎng)、社區(qū)甚至社會(huì)來(lái)承擔(dān)所有的成本，也是不能被接受的。在這種情況下，往往由政府出面，將教師專業(yè)水平視為公共產(chǎn)品，由政府來(lái)承擔(dān)盡可能多的專業(yè)發(fā)展成本，比如當(dāng)前教育財(cái)政撥款中都傾向于將教師培訓(xùn)費(fèi)用單列，這就體現(xiàn)出了政府承擔(dān)教師專業(yè)發(fā)展成本的意愿。但要提高教師專業(yè)水平，遠(yuǎn)不只是這些顯性成本所能夠?qū)崿F(xiàn)的，當(dāng)教育行政部門提供的培訓(xùn)費(fèi)越多，當(dāng)學(xué)校為教師提供的培訓(xùn)機(jī)會(huì)越多，就意味著教師本人要用來(lái)接受這些培訓(xùn)的時(shí)間越多，用來(lái)思考和轉(zhuǎn)化這些培訓(xùn)內(nèi)容的精力越多，學(xué)?？己私處熃虒W(xué)業(yè)績(jī)的周期就應(yīng)該更長(zhǎng)，雖然這些成本并不如培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、培訓(xùn)機(jī)會(huì)那么明顯，但如果沒(méi)有教師與學(xué)校來(lái)承擔(dān)這些隱性成本，前者取得成效的概率就極低，甚至根本就是一種浪費(fèi)。此外，專業(yè)水平越高的教師，在開展教育教學(xué)工作時(shí)眼光也就更為長(zhǎng)遠(yuǎn)，如果此時(shí)學(xué)校對(duì)教師教學(xué)績(jī)效的考核周期短于教師教學(xué)眼光的長(zhǎng)度，教師雖然在培訓(xùn)中知道了放長(zhǎng)眼光的成效，但回到學(xué)校仍然“按兵不動(dòng)”，畢竟專業(yè)水平的高低只是一種“希望”與“期待”，而學(xué)校教學(xué)績(jī)效考核成績(jī)卻是對(duì)自己學(xué)術(shù)聲譽(yù)和個(gè)人收益的硬性指標(biāo)。
區(qū)分顯性成本與隱性成本后我們不難發(fā)現(xiàn)，雖然當(dāng)前教師專業(yè)發(fā)展的顯性成本似乎并不匱乏，但成本的使用效率非常低。于是，大家容易把顯性成本低效使用的原因，歸因于教師不夠認(rèn)真，或者對(duì)教師專業(yè)發(fā)展資源的使用不夠科學(xué)。其實(shí)，教師專業(yè)發(fā)展的顯性成本與隱性成本并不能相互替代，只有當(dāng)教師專業(yè)發(fā)展的顯性成本與隱性成本同時(shí)使用時(shí)，才可能起著促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展的功效。因此，當(dāng)教育行政部門提供顯性成本之后，如何讓學(xué)校與教師承擔(dān)起相應(yīng)部分的隱性成本，既是提高顯性成本使用效率的重要手段，也是通過(guò)提高教師專業(yè)水平來(lái)推進(jìn)教師教學(xué)效率和學(xué)校管理效率的重要渠道。
教師專業(yè)發(fā)展顯性成本的承擔(dān)，可以通過(guò)規(guī)章制度的形式來(lái)硬性規(guī)定，也可以通過(guò)具體額度和次數(shù)等量化指標(biāo)來(lái)度量，正因?yàn)槿绱耍@性成本容易當(dāng)成一項(xiàng)任務(wù)來(lái)完成。與之相對(duì)應(yīng)的，隱性成本的承擔(dān)就顯得較為消極了。教師自己愿意為專業(yè)水平提高提供多少時(shí)間，愿意花多少精力來(lái)提高專業(yè)水平，學(xué)校又是否愿意因?yàn)榻處煂I(yè)水平的提高而改變管理方式與管理方法，學(xué)校管理者是否在想辦法提高教師專業(yè)水平的同時(shí)也想辦法提高自己的管理水平。對(duì)學(xué)校和教師來(lái)說(shuō)，并沒(méi)有承擔(dān)隱性成本的義務(wù)，也沒(méi)有具體的指標(biāo)可以衡量學(xué)校和教師有沒(méi)有提供足夠的隱性成本。是故，教師專業(yè)發(fā)展顯性成本的承擔(dān)是一個(gè)被動(dòng)但卻是顯性化的過(guò)程，而教師專業(yè)發(fā)展隱性成本的承擔(dān)則是一個(gè)主動(dòng)但卻是隱性化的過(guò)程，所以教師專業(yè)發(fā)展的重心就轉(zhuǎn)入了教師自我的發(fā)展動(dòng)機(jī)和動(dòng)力的問(wèn)題了。
三、教師專業(yè)發(fā)展成本分擔(dān)的制度設(shè)計(jì)
從教育倫理的層面，人們希望教師在教育教學(xué)中能夠富有奉獻(xiàn)精神，但在教師專業(yè)發(fā)展上，則教師應(yīng)該富有自利精神。因?yàn)橹挥袑I(yè)水平得到不斷發(fā)展的教師，才能夠在學(xué)生成長(zhǎng)過(guò)程中奉獻(xiàn)出真正的教育智慧，而且能夠持續(xù)不斷地奉獻(xiàn)自己的教育智慧。但要確保教師專業(yè)水平得到持續(xù)的提升，就不僅僅是對(duì)教師個(gè)人提出要求，或者教師個(gè)人努力就能夠?qū)崿F(xiàn)的。為了保證教師專業(yè)發(fā)展不因成本的缺少而被中斷，就需要有一個(gè)具有穩(wěn)定性與權(quán)威性的制度予以保障，從而有效地破解教師專業(yè)發(fā)展中的“外部性困境”。
一是顯性成本的多方分擔(dān)機(jī)制。既然教師專業(yè)發(fā)展存在典型的外部性，通過(guò)市場(chǎng)無(wú)法保障教師專業(yè)發(fā)展成本，在教師專業(yè)發(fā)展上市場(chǎng)必將處于失靈狀態(tài)。那么按照傳統(tǒng)的觀念，在市場(chǎng)失靈的地方，就應(yīng)該由政府以行政的方式來(lái)?yè)?dān)當(dāng)市場(chǎng)的責(zé)任，于是由政府承擔(dān)教師專業(yè)發(fā)展的顯性成本似乎成為一種必然?？墒?，即使政府承擔(dān)了全部責(zé)任，也不一定就能夠解決市場(chǎng)失靈的問(wèn)題，因?yàn)樵谡袚?dān)全部責(zé)任的情況下，受教師專業(yè)水平影響的各方就可以搭政府的便車。因此，即使政府對(duì)于教師專業(yè)發(fā)展的顯性成本要承擔(dān)主要責(zé)任，但如果缺少學(xué)校與教師的主動(dòng)參與和投入，政府的投入就注定是低效的。于是，顯性成本分擔(dān)機(jī)制的建立就顯得額外的重要，政府承擔(dān)的可以占教師專業(yè)發(fā)展成本的較大比例，但這卻是以學(xué)校和教師承擔(dān)較小比例為前提。比如一百元的培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，政府可以投入七十元，但這必須以學(xué)校和教師分擔(dān)三十元為前提。只有當(dāng)學(xué)校和教師為教師專業(yè)發(fā)展投入了三十元后，才可能對(duì)教師專業(yè)發(fā)展活動(dòng)承擔(dān)起責(zé)任。
二是隱性成本顯性化的承擔(dān)機(jī)制。雖然隱性成本并不計(jì)入帳面的教師專業(yè)發(fā)展成本，但不意味著隱性成本不重要，而是因?yàn)殡[性成本難以被測(cè)量，也難以被分?jǐn)?。比如教師參加培?xùn)要多少經(jīng)費(fèi)的問(wèn)題，可以各方去討論分擔(dān)，但為教師培訓(xùn)配置的經(jīng)費(fèi)越多，對(duì)教師參加培訓(xùn)的時(shí)間要求就越多，對(duì)教師參加培訓(xùn)的投入程度要求也越高，而教師在時(shí)間和精力的投入就不是可以和別人分擔(dān)的問(wèn)題了。但如果沒(méi)有教師的這種投入，所有顯性成本的投入都是沒(méi)有意義的。但怎么樣才能建立起隱性成本的承擔(dān)機(jī)制呢？由于隱性成本是“隱性存在”，所以隱性成本的提供完全靠教師的自覺(jué)。因此，將隱性成本盡可能地顯性化，是確保隱性成本得到提供的前提，比如教師參加培訓(xùn)的時(shí)間是要計(jì)入教師工作時(shí)間的，雖然不一定給予工作報(bào)酬，但應(yīng)該納入工作時(shí)間范疇，不要總是占用教師的休息和休閑的時(shí)間。由于教師并不能因?yàn)樘峁┑姆?wù)質(zhì)量高了就可以向?qū)W生收取更高的費(fèi)用，所以要教師承擔(dān)專業(yè)水平提高的隱性成本，就不可能從消費(fèi)層面刺激教師，只能從校內(nèi)的“選擇性激勵(lì)”來(lái)激發(fā)教師承擔(dān)隱性成本。所謂的選擇性激勵(lì)是指“這種激勵(lì)之所以有選擇性，是因?yàn)樗髮?duì)集團(tuán)的每一個(gè)成員區(qū)別對(duì)待，‘賞罰分明’。它包括正面的獎(jiǎng)勵(lì)和反面的懲罰。具體是：對(duì)于那些為集團(tuán)利益的增加作出貢獻(xiàn)的個(gè)人，除了使他能獲得正常的集體利益份額之外，再給他一種額外的收益，如額外的資金、紅利或榮譽(yù)等；而懲罰就是在制訂出一套使個(gè)人行為應(yīng)該與集體利益相一致的規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，一旦某個(gè)成員違背，就對(duì)之進(jìn)行罰款、通報(bào)批評(píng)或開除乃至法辦等”。雖然學(xué)校并不能給予專業(yè)得到發(fā)展的教師以紅利，但更多的認(rèn)可與更多的榮譽(yù)卻是必不可少的。
三是顯性成本與隱性成本的增長(zhǎng)機(jī)制。如果為教師專業(yè)發(fā)展提供的顯性成本增多，而教師與學(xué)校為教師專業(yè)發(fā)展提供的隱性成本減少，顯性成本的用效率自然也就低了；反之如果為教師專業(yè)發(fā)展提供的隱性成本非常多，但得不到外在顯性成本的支持，雖然專業(yè)水平也會(huì)得到提高，但提高的程度會(huì)非常有限。因此，在教師專業(yè)發(fā)展過(guò)程中，顯性成本與隱性成本的成比例增長(zhǎng)是提高成本使用效率的重要舉措。在教師專業(yè)發(fā)展中一直存在一個(gè)悖論：專業(yè)水平越低的教師，越是需要提高專業(yè)水平，但他往往意識(shí)不到提高專業(yè)水平的重要性；而專業(yè)水平越高的教師，雖然他對(duì)提高專業(yè)水平的需求不大，但他卻越能意識(shí)到提高專業(yè)水平的重要性。這樣可能會(huì)造成為低專業(yè)水平的教師提供的顯性成本更多，但低專業(yè)水平教師自身提供的隱性成本更少；高專業(yè)水平的教師提供的隱性成本更多，但他們獲得的顯性成本并不多。這種顯性成本與隱性成本錯(cuò)位配置的模式，既不利于高專業(yè)水平教師的專業(yè)發(fā)展，也不利于教師專業(yè)發(fā)展整體成本的有效使用。因此，以教師對(duì)隱性成本的提供為前提，來(lái)設(shè)定為其提供多少專業(yè)發(fā)展的顯性成本，是提高教師專業(yè)發(fā)展成本使用效率的根本途徑，當(dāng)然這樣的設(shè)置就意味著，那些低專業(yè)水平而且還不愿意承擔(dān)專業(yè)發(fā)展隱性成本的教師，不但在學(xué)校得不到有利的選擇性激勵(lì)，還可能面對(duì)退出教師行業(yè)的危險(xiǎn)。
